A construção de um regime jurídico para o acordo de não persecução civil envolvendo empresas

Abstract

It investigates the civil non-prosecution agreement within the Brazilian Administrative Misconduct Law, with an emphasis on its application to corporations. The research is grounded in the observation that consensuality in Sanctioning Administrative Law is a consolidated and irreversible phenomenon, requiring doctrinal deepening and normative densification to ensure conformity with constitutional principles and effectiveness in the protection of administrative probity. The study is justified by the identification of significant normative gaps when the agreement involves corporate entities, generating legal uncertainty and compromising equality in the treatment of analogous situations. The investigation adopts a deductive methodology, employing descriptive research and legislative, bibliographic, and jurisprudential analysis of the Brazilian superior courts, seeking elements for the development of specific parameters for the topic. Thus, it examines the defense of administrative probity in Brazilian law, analyzing the origin and evolution of this constitutional value, the impacts of corruption on human rights, and the role of oversight agencies within the control architecture outlined by the 1988 Constitution. Furthermore, it addresses the rise of consensus in Sanctioning Administrative Law, discussing the consensual paradigm of Public Administration, the historical dogma of the absolute unavailability of the public interest which previously prohibited settlements in matters of misconduct, and the appropriate means of conflict resolution, including leniency and plea bargain agreements. Subsequently, it specifically analyzes the civil non-prosecution agreement in Brazilian law, outlining its conceptual contours, legal nature, object, form, legitimacy, prerequisites, and conditions, as well as the consequences of compliance and non-compliance. Finally, it develops the legal framework of the agreement with a special focus on its execution by corporate entities, examining the contemporary role of corporations, corporate corruption, and its place within the system of accountability for administrative misconduct. It investigates the absence of specific legal criteria for agreements involving corporations and their repercussions on due process and legal certainty; assesses the infra-legal regulations issued by the National Council of the Public Prosecutor's Office and by the state and federal Public Prosecutor's Offices; identifies gaps in the treatment of corporate liability; and proposes parameters for the execution and dosimetry of agreements. The study develops a sanction dosimetry matrix inspired by international experiences, establishing objective criteria for civil fines and periods of debarment from public contracts. It examines the adoption of integrity mechanisms as a contractual obligation and the application of incentive-based sanctions to encourage desired corporate behaviors. It analyzes relevant legal-corporate aspects, including corporate resolutions and the delimitation of liabilities. The research investigates the quantification of damages and divergences among oversight bodies, especially in light of the preliminary suspension of the mandatory hearing by the Courts of Accounts, and systematizes the forms of control over the agreement. This work aims to contribute to the construction of a system that reconciles legal certainty with repressive effectiveness, recognizing that corporations, as economic agents that perform a constitutionally recognized social function, require differentiated treatment that considers their specificities without compromising the protection of administrative probity.

Il lavoro indaga l’accordo di non persecuzione civile previsto dalla Legge sull’Improbità Amministrativa brasiliana, con particolare enfasi sulla sua applicazione alle società. La ricerca muove dalla constatazione che la consensualità nel Diritto Amministrativo Sanzionatorio costituisce un fenomeno consolidato e irreversibile, che richiede un approfondimento dottrinale e una densificazione normativa per garantire la conformità ai principi costituzionali e l’efficacia nella tutela della probità amministrativa. Lo studio si giustifica con l’identificazione di rilevanti lacune normative quando l’accordo coinvolge enti societari, generando insicurezza giuridica e compromettendo il principio di eguaglianza nel trattamento di situazioni analoghe. L’indagine adotta una metodologia deduttiva, avvalendosi di ricerca descrittiva e di analisi legislativa, bibliografica e giurisprudenziale delle corti superiori brasiliane, al fine di ricavare elementi per l’elaborazione di parametri specifici sulla materia. Pertanto, esamina la tutela della probità amministrativa nell’ordinamento brasiliano, analizzando l’origine e l’evoluzione di questo valore costituzionale, gli impatti della corruzione sui diritti umani e fondamentali, e il ruolo degli organi di controllo nell’architettura di vigilanza delineata dalla Costituzione del 1988. Inoltre, affronta l’ascesa del consenso nel Diritto Amministrativo Sanzionatorio, discutendo il paradigma consensuale della Pubblica Amministrazione, il dogma storico dell’indisponibilità assoluta dell’interesse pubblico che in passato vietava transazioni in materia di improbità, e gli strumenti adeguati di risoluzione delle controversie, inclusi gli accordi di clemenza e la collaborazione premiata. Successivamente, analizza nello specifico l’accordo di non persecuzione civile nell’ordinamento brasiliano, delinearne i contorni concettuali, la natura giuridica, l’oggetto, la forma, la legittimazione, i presupposti e le condizioni, nonché le conseguenze dell’adempimento e dell’inadempimento. Infine, sviluppa il regime giuridico dell’accordo con un focus specifico sulla sua stipulazione da parte di enti societari, esaminando il ruolo contemporaneo delle società, la corruzione societaria e la sua collocazione nel sistema di responsabilità per improbità amministrativa. Indaga l’assenza di criteri legali specifici per gli accordi che coinvolgono le società e le relative ripercussioni sul giusto processo e sulla sicurezza giuridica; valuta i regolamenti infralegali emanati dal Consiglio Nazionale della Pubblica Accusa e dalle Pubbliche Accuse statali e federale; identifica lacune nel trattamento della responsabilità societaria; e propone parametri per la stipulazione e la dosimetria degli accordi. Lo studio sviluppa una matrice di dosimetria delle sanzioni ispirata a esperienze internazionali, stabilendo criteri oggettivi per le multe civili e per i periodi di interdizione dagli appalti pubblici. Esamina l’adozione di meccanismi di integrità come obbligo contrattuale e l’applicazione di sanzioni premiali per incentivare i comportamenti aziendali desiderati. Analizza gli aspetti giuridico-societari rilevanti, incluse le deliberazioni assembleari e la delimitazione delle responsabilità. L’indagine esamina la quantificazione del danno e le divergenze tra gli organi di controllo, specie alla luce della sospensione liminare dell’obbligo di audizione delle Corti dei Conti, e sistematizza le forme di controllo sull’accordo. Il lavoro mira a contribuire alla costruzione di un sistema che concili sicurezza giuridica ed efficacia repressiva, riconoscendo che le società, in quanto agenti economici che svolgono una funzione sociale costituzionalmente riconosciuta, richiedono un trattamento differenziato che ne consideri le specificità senza compromettere la tutela della probità amministrativa.